{"id":19289,"date":"2026-06-26T14:23:51","date_gmt":"2026-06-26T17:23:51","guid":{"rendered":"https:\/\/cmalaw.com\/?post_type=conteudos&p=19289"},"modified":"2026-06-26T14:23:51","modified_gmt":"2026-06-26T17:23:51","slug":"crime-organizado-a-proxima-fronteira-na-gestao-de-riscos-de-integridade","status":"publish","type":"conteudos","link":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/conteudos\/crime-organizado-a-proxima-fronteira-na-gestao-de-riscos-de-integridade\/","title":{"rendered":"Crime organizado: a pr\u00f3xima fronteira na gest\u00e3o de riscos de integridade"},"content":{"rendered":"

Por Ricardo Caiado<\/em><\/p>\n

Durante\u00a0muitos\u00a0anos,\u00a0organiza\u00e7\u00f5es\u00a0criminosas\u00a0como\u00a0o Primeiro\u00a0Comando\u00a0da Capital (PCC) e o\u00a0Comando\u00a0Vermelho (CV)\u00a0foram\u00a0percebidas\u00a0pelas\u00a0empresas\u00a0brasileiras\u00a0como\u00a0temas\u00a0de\u00a0seguran\u00e7a\u00a0p\u00fablica,\u00a0tratados\u00a0principalmente\u00a0por\u00a0autoridades\u00a0policiais\u00a0e\u00a0\u00f3rg\u00e3os\u00a0de\u00a0persecu\u00e7\u00e3o\u00a0criminal.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Nas\u00a0\u00faltimas\u00a0semanas,\u00a0entretanto, o\u00a0tema\u00a0ganhou\u00a0uma\u00a0nova\u00a0dimens\u00e3o.\u00a0Os\u00a0Estados\u00a0Unidos\u00a0anunciaram\u00a0a\u00a0designa\u00e7\u00e3o\u00a0do PCC e do CV\u00a0como\u00a0<\/span>Specially Designated Global Terrorists<\/span><\/i>\u00a0(SDGTs) e\u00a0<\/span>Foreign Terrorist Organizations<\/span><\/i>\u00a0(FTOs),\u00a0nos\u00a0termos\u00a0de\u00a0sua\u00a0legisla\u00e7\u00e3o\u00a0de\u00a0combate\u00a0ao\u00a0terrorismo\u00a0e\u00a0ao\u00a0crime\u00a0organizado\u00a0transnacional<\/span>1<\/span>.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Embora tais medidas sejam direcionadas principalmente \u00e0 atua\u00e7\u00e3o das autoridades americanas, seus efeitos tendem a ultrapassar a esfera criminal e alcan\u00e7ar institui\u00e7\u00f5es financeiras, investidores, parceiros comerciais e empresas que operam em cadeias globais de neg\u00f3cios.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

A designa\u00e7\u00e3o como SDGT refor\u00e7a a aplica\u00e7\u00e3o de san\u00e7\u00f5es econ\u00f4micas e restri\u00e7\u00f5es transacionais, enquanto a designa\u00e7\u00e3o como FTO amplia a utiliza\u00e7\u00e3o de ferramentas associadas ao combate ao terrorismo e \u00e0 coopera\u00e7\u00e3o internacional. Al\u00e9m disso, ganha relev\u00e2ncia o conceito de <\/span>material support<\/span><\/i>,\u00a0previsto\u00a0na\u00a0legisla\u00e7\u00e3o\u00a0americana,\u00a0que\u00a0pode\u00a0abranger\u00a0recursos\u00a0financeiros, bens,\u00a0servi\u00e7os,\u00a0apoio\u00a0log\u00edstico\u00a0e\u00a0outras\u00a0formas de\u00a0benef\u00edcio\u00a0econ\u00f4mico\u00a0fornecidas\u00a0a\u00a0organiza\u00e7\u00f5es\u00a0designadas.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Mais importante do que os efeitos jur\u00eddicos espec\u00edficos dessas designa\u00e7\u00f5es \u00e9 a mensagem subjacente: organiza\u00e7\u00f5es criminosas transnacionais passaram a ser tratadas n\u00e3o apenas como um problema de seguran\u00e7a p\u00fablica, mas tamb\u00e9m como um relevante fator de risco jur\u00eddico, financeiro e corporativo.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Impactos<\/b><\/span><\/h3>\n

Essa mudan\u00e7a pode gerar consequ\u00eancias pr\u00e1ticas para empresas brasileiras. Bancos internacionais tendem a ampliar o escrut\u00ednio sobre clientes, parceiros e opera\u00e7\u00f5es consideradas mais sens\u00edveis. Investidores e potenciais adquirentes de produtos e servi\u00e7os podem refor\u00e7ar seus procedimentos de <\/span>due diligence<\/span><\/i>.\u00a0Contratos\u00a0de\u00a0financiamento\u00a0frequentemente\u00a0cont\u00eam\u00a0cl\u00e1usulas\u00a0relacionadas\u00a0a\u00a0san\u00e7\u00f5es,\u00a0terrorismo\u00a0e\u00a0corrup\u00e7\u00e3o,\u00a0cuja\u00a0relev\u00e2ncia\u00a0tende\u00a0a\u00a0aumentar\u00a0diante\u00a0desse\u00a0novo\u00a0contexto.\u00a0Opera\u00e7\u00f5es\u00a0de\u00a0fus\u00f5es\u00a0e\u00a0aquisi\u00e7\u00f5es\u00a0tamb\u00e9m\u00a0podem\u00a0demandar\u00a0dilig\u00eancias\u00a0mais\u00a0profundas\u00a0sobre\u00a0s\u00f3cios,\u00a0investidores,\u00a0benefici\u00e1rios\u00a0finais\u00a0e\u00a0relacionamentos\u00a0comerciais.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Ao mesmo tempo, a evolu\u00e7\u00e3o desse debate coincide com uma transforma\u00e7\u00e3o importante na forma de atua\u00e7\u00e3o das organiza\u00e7\u00f5es criminosas. A imagem tradicional do crime organizado associada exclusivamente ao tr\u00e1fico de drogas, viol\u00eancia e atividades clandestinas j\u00e1 n\u00e3o \u00e9 suficiente para explicar a realidade atual. Cada vez mais, essas organiza\u00e7\u00f5es buscam inserir-se na economia formal por meio de empresas aparentemente leg\u00edtimas, cadeias de suprimentos, estruturas societ\u00e1rias complexas, opera\u00e7\u00f5es financeiras sofisticadas e investimentos em diversos setores econ\u00f4micos.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

O desafio para as empresas deixa de ser apenas evitar rela\u00e7\u00f5es diretas com organiza\u00e7\u00f5es il\u00edcitas e passa a incluir a identifica\u00e7\u00e3o de riscos indiretos associados a terceiros, parceiros comerciais, fornecedores, distribuidores e outros stakeholders.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Nesse cen\u00e1rio, ganha relev\u00e2ncia a recente publica\u00e7\u00e3o do guia elaborado conjuntamente pela International Chamber of Commerce (ICC Brasil) e pela Controladoria-Geral da Uni\u00e3o (CGU),<\/span>\u00a0<\/span><\/b>que\u00a0prop\u00f5e\u00a0uma\u00a0reflex\u00e3o\u00a0importante\u00a0sobre\u00a0a\u00a0crescente\u00a0necessidade\u00a0de\u00a0adapta\u00e7\u00e3o\u00a0dos\u00a0programas\u00a0de compliance para lidar com\u00a0riscos\u00a0relacionados\u00a0ao\u00a0crime organizado<\/span>2<\/span>.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

A principal contribui\u00e7\u00e3o do guia talvez seja reconhecer que mecanismos tradicionais de compliance, embora essenciais, podem n\u00e3o ser suficientes para lidar com estruturas criminosas cada vez mais sofisticadas. Em muitos casos, os sinais de alerta n\u00e3o estar\u00e3o associados a pagamentos indevidos, fraudes evidentes ou desvios facilmente identific\u00e1veis. Eles poder\u00e3o surgir na forma de estruturas societ\u00e1rias excessivamente complexas, benefici\u00e1rios finais pouco transparentes, intermedi\u00e1rios sem justificativa econ\u00f4mica clara ou parceiros comerciais cuja capacidade operacional n\u00e3o seja compat\u00edvel com as atividades que afirmam desempenhar.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Novos tempos<\/b><\/span><\/h3>\n

O\u00a0contexto<\/span> exige uma evolu\u00e7\u00e3o na forma como as empresas avaliam riscos de integridade. A tradicional preocupa\u00e7\u00e3o com corrup\u00e7\u00e3o, fraude e conflitos de interesse continua relevante, mas passa a coexistir com uma nova preocupa\u00e7\u00e3o: a possibilidade de infiltra\u00e7\u00e3o de organiza\u00e7\u00f5es criminosas na cadeia de valor da companhia<\/span>.<\/span><\/b>\u00a0<\/span><\/p>\n

N\u00e3o se trata de presumir que fornecedores, distribuidores ou parceiros comerciais possuam v\u00ednculos com organiza\u00e7\u00f5es criminosas. Trata-se de reconhecer que a crescente sofistica\u00e7\u00e3o dessas organiza\u00e7\u00f5es exige mecanismos de preven\u00e7\u00e3o, monitoramento e resposta igualmente sofisticados.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

Diante\u00a0desse\u00a0cen\u00e1rio,\u00a0algumas\u00a0perguntas\u00a0passam\u00a0a\u00a0merecer\u00a0aten\u00e7\u00e3o\u00a0crescente\u00a0por\u00a0parte\u00a0das\u00a0\u00e1reas\u00a0jur\u00eddicas, de compliance e de\u00a0governan\u00e7a:<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

– Os processos atuais de <\/span>due diligence<\/span><\/i>\u00a0s\u00e3o\u00a0capazes\u00a0de\u00a0identificar\u00a0estruturas\u00a0societ\u00e1rias\u00a0opacas\u00a0e\u00a0benefici\u00e1rios\u00a0finais\u00a0ocultos?<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

– Os terceiros cr\u00edticos da companhia s\u00e3o submetidos a monitoramento cont\u00ednuo ou apenas a verifica\u00e7\u00f5es realizadas no momento da contrata\u00e7\u00e3o?<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

– O risco de infiltra\u00e7\u00e3o de organiza\u00e7\u00f5es criminosas est\u00e1 contemplado nos processos de gest\u00e3o de riscos da empresa?<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

– Existem protocolos adequados para resposta e investiga\u00e7\u00e3o caso surjam ind\u00edcios de v\u00ednculos entre parceiros comerciais e organiza\u00e7\u00f5es criminosas?<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

– As \u00e1reas de compliance, jur\u00eddico, seguran\u00e7a corporativa e investiga\u00e7\u00f5es est\u00e3o preparadas para atuar de forma coordenada diante desse tipo de situa\u00e7\u00e3o?<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

A principal\u00a0mudan\u00e7a\u00a0talvez\u00a0n\u00e3o\u00a0seja\u00a0jur\u00eddica, mas de\u00a0perspectiva. O crime\u00a0organizado\u00a0n\u00e3o\u00a0deve\u00a0mais\u00a0ser visto\u00a0exclusivamente\u00a0como\u00a0um\u00a0tema\u00a0de\u00a0seguran\u00e7a\u00a0p\u00fablica. Cada\u00a0vez\u00a0mais,\u00a0trata-se\u00a0tamb\u00e9m\u00a0de um\u00a0tema\u00a0de compliance, gest\u00e3o de\u00a0terceiros,\u00a0governan\u00e7a\u00a0corporativa\u00a0e\u00a0continuidade\u00a0dos\u00a0neg\u00f3cios.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n

As empresas que conseguirem antecipar essa mudan\u00e7a estar\u00e3o mais bem preparadas para lidar com um ambiente regulat\u00f3rio e operacional que tende a exigir n\u00edveis crescentes de dilig\u00eancia, transpar\u00eancia e monitoramento de riscos.<\/span>\u00a0<\/span><\/p>\n","protected":false},"featured_media":19290,"parent":0,"menu_order":0,"template":"","categories":[],"tags":[],"voce-sabia":[],"class_list":["post-19289","conteudos","type-conteudos","status-publish","has-post-thumbnail","hentry"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/conteudos\/19289","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/conteudos"}],"about":[{"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/types\/conteudos"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/conteudos\/19289\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":19291,"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/conteudos\/19289\/revisions\/19291"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/media\/19290"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=19289"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=19289"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=19289"},{"taxonomy":"voce-sabia","embeddable":true,"href":"https:\/\/cmalaw.com\/homolog\/wp-json\/wp\/v2\/voce-sabia?post=19289"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}